发布时间：2016-04-05

               一、基金规模、股份构成和经营期限

（一）嘉禾基金总规模1亿元，一期募集规模为5,000万元人民币。

（二）股份构成：288365.com委托徐州市国盛投资控股有限公司代为出资4,000万元（占股80%），江苏淮海蔬菜批发交易市场有限公司出资500万元（占股10%），徐州市坤元食品有限公司出资200万元（占股4%），徐州天意生态茶饮有限公司出资200万元（占股4%），徐州国盛富瑞资产管理公司出资100万元（占股2%）。

（三）基金的经营期限为7年。投资期3年，培育和回收期4年。经合伙人会议表决同意，经营期限可延长2年。

二、投资方向和投资方式

（一）基金投向：围绕现代农业产业链，重点投资徐州市范围内未上市的农业产业化企业、农作物种业和生产企业以及其他对徐州农业经济发展有带动作用的高成长、创新型企业。以徐州市辖区内农业企业为主，兼顾县域优质农业企业。

（二）受投企业应具备条件：

1．市级以上农业产业化龙头企业。

2．持续经营3个及以上会计年度。会计机构健全，会计核算较为规范，财务管理制度较为完善。

3．企业成长性较好，运营管理模式成熟，产品市场潜力大，竞争力强。

4．有稳定优良的管理团队。经营者或实际控制人具有较强经营管理能力、良好的职业道德和敬业精神，企业发展思路明确，资产权属清晰。诚信记录良好。

（三）投资方式和额度：主要以股权方式对未上市企业进行投资。投资占比原则上不超过受投企业股权的30%，对单个企业的累积投资额不超过本合伙企业出资总额的20%。且不作为最大股东。

三、基金管理人

 依照行业惯例，嘉禾基金管理人（执行事务合伙人）确定由普通合伙人即徐州国盛富瑞资产管理公司担任。

管理人应当按照基金投向，以符合善意原则和公平交易原则的方式，投入必要时间，履行其对合伙企业和有限合伙人的职责，负责基金的投资运营管理，并收取管理费。

四、运行和决策

（一）嘉禾基金的投资和退出管理按照市场化原则和政府相关部门指导相结合的模式运作。最终决策由合伙人投资决策专项会议作出。

（二）基金管理人按照市场化、专业化标准和基金投向、受投企业应具备条件要求，公开征集筛选投资项目，通过立项评审后，凭借自身团队或聘请会计、法律、金融等专业机构人员开展尽职调查。尽调过程中充分听取专家或者专业机构的意见。

（三）对完成尽职调查的企业，组织团队内部综合评审，对是否投资、投资金额、风险规避、退出方案等提出综合评审意见。对拟投资项目制作投资建议书，附加投资项目所在行业专家或专业机构的第三方意见。

（四）建立政府部门和专家论证会议制度。由市政府、市人大和市政协专委会人员及市财政、国资委、农委、农工办等政府部门和外聘专家组成，以现场会议形式进行。基金管理人应于会议召开前3个工作日内将会议时间、地点、内容通知与会代表（代表人数为奇数）。论证会议对基金管理人提交的投资建议书和第三方意见进行充分论证、研究，并当场听取拟投资项目企业答辩。作出是否投资的意见。最后形成投资论证会议纪要。

（五）合伙人投资决策专项会议。投资决策专项会议行使以下职权：

（1）审议批准项目投资建议和意见；

（2）审议批准项目投资退出建议。

投资决策专项会议是本合伙企业的投资决策机构。合伙人会议对基金管理人提交的投资建议书、政府部门和专家论证意见等报告进行充分研究、审议和评判，作出是否投资的决议。决议须经2/3以上合伙人投票通过。合伙人与所表决投资事项存在利益冲突的，不参加表决。

五、收益分配

以固定回报方式确定投资收益。为体现基金扶持企业发展、促进产业壮大的设立宗旨，对受投企业自投资之日起至收回投资前，按照投资额4%/年利率计收股权投资收益。

六、投资退出

（一）嘉禾基金投资退出可以按照投资协议约定方式实施退出，也可以通过股权回购、股权协议转让和上市转售等方式退出。

（二）为体现嘉禾基金产业引导、政策扶持效应，受投企业其他股东自嘉禾基金投资后3年内回购基金所持有的受投企业股权的，转让价格按不低于原始投资额和固定回报利息之和确定；超过3年的，转让价格按评估市值确定。

（三）受投企业出现下列情形时，基金管理人可启动退出程序：

1.受投企业违反国家法律、法规或投资协议约定的;

2.受投企业搬离徐州市，或未将投资资金用于徐州市项目发展的;

3.受投企业发生重大变故，无法继续经营的;

4.其他导致基金退出的情况。

七、工作进展情况

按照“整合市级支农资金，争取省改革创新资金，吸引社会资本，组建市级农业投资基金”的方案，市财政局从2015年下半年开始筹建嘉禾基金。经过近半年时间工作，2016年1月，嘉禾基金正式成立并办理了工商登记。 为了做好嘉禾基金的宣传工作，3月1日，市财政局召开了嘉禾基金规范运作座谈会。邀请市政府、人大、政协、农口主管部门领导、大专院校和农口科研院所教授、研究员作为嘉禾基金的评审专家，建立了专家库。为了做好基金参股企业的推荐工作，3月11日，市财政局下发了《关于做好2016年度第一批嘉禾农业投资基金参股企业申报工作的通知》，由市农委、市委农工办和各区财政局会同同级农口部门组织参股企业的推荐工作。4月初，基金管理人将对上报的参股企业材料，按照嘉禾基金合伙协议规定，通过筛选、尽职调查、专家评审、合伙人投资决策专项会议等程序，择优确定嘉禾基金参股企业。